證券代碼：834909          證券簡(jiǎn)稱: 漢氏聯(lián)合         主辦券商：華融證券
            北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                          對(duì)外投資管理制度
    本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
                                  第一章總則
    第一條 為加強(qiáng)北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
對(duì)外投資活動(dòng)的內(nèi)部控制，規(guī)范對(duì)外投資行為，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，保障對(duì)外投資安全，提高對(duì)外投資效益，依照《公司法》、《合同法》等國(guó)家法律法規(guī)，以及《北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”），制定本制度。
    第二條 本制度規(guī)定了公司的對(duì)外投資原則、決策程序、審批權(quán)限、工作程
序、投資管理、投資后評(píng)價(jià)等內(nèi)容。
    第三條 本制度所指“對(duì)外投資”是公司為獲取未來(lái)收益而將一定數(shù)量的貨
幣資金、股權(quán)、以及經(jīng)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行的各種形式的投資活動(dòng)。包括股權(quán)投資、債權(quán)投資和其他投資等，其形式包括但不限于對(duì)子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資等各種形式的投資活動(dòng)、通過(guò)收購(gòu)、出售或其他方式導(dǎo)致公司對(duì)外投資資產(chǎn)增加或減少的行為、非經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投資、委托貸款等。
    第四條 公司對(duì)外投資劃分為短期投資和長(zhǎng)期投資兩大類：短期投資主要指
公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過(guò)一年(含一年)的投資；長(zhǎng)期投資主要指公司投出的在一年內(nèi)不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備隨時(shí)變現(xiàn)的各種投資。
    第五條 公司進(jìn)行以利率、匯率和以商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等金融
衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和監(jiān)控措施。未建立相應(yīng)的決策程序、報(bào)告制度和監(jiān)控措施，且未得到公司總經(jīng)理辦公會(huì)議、董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)的，不得進(jìn)行上述投資。
    第六條 投資管理應(yīng)遵循的基本原則：公司的投資應(yīng)遵循國(guó)家的法律法規(guī)，
符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策；符合《公司章程》等法人治理制度的規(guī)定；符合政府監(jiān)管部門及證券交易所有關(guān)規(guī)定；符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃要求，合理配置企業(yè)資源，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)必須謹(jǐn)慎注意風(fēng)險(xiǎn)，保證資金的安全運(yùn)行。
    第七條 本制度適用于公司及其所屬控股子公司的一切對(duì)外投資行為。本制
度所稱控股子公司是指公司出資設(shè)立的全資子公司、公司的股權(quán)比例超過(guò)50%的子公司和其他合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司。
                         第二章對(duì)外投資的決策程序
    第八條 公司股東大會(huì)是公司的投資決策機(jī)構(gòu)，公司的重大投資行為應(yīng)由股
東大會(huì)審議通過(guò)。董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，行使授權(quán)范圍內(nèi)的投資決策權(quán)。
    第九條 董事會(huì)職責(zé)如下：
  （一）負(fù)責(zé)籌備董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目的審議；
  （二）負(fù)責(zé)或監(jiān)督投資項(xiàng)目的工商登記；
  （三）負(fù)責(zé)與政府監(jiān)管部門、股東、公司常年法律顧問、中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)、溝通；
  （四）負(fù)責(zé)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行投資的具體實(shí)施。
    第十條 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司對(duì)外投資項(xiàng)目的決策程序、批準(zhǔn)權(quán)限、投資管理、
投資后運(yùn)行的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
    第十一條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資的資金保障和資金的控制管理。
    第十二條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的合法、合規(guī)性及投資后
運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
    第十三條 公司其他部門按部門職能參與、協(xié)助和配合公司的投資工作。
    第十四條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其它有關(guān)機(jī)構(gòu)，可以全面檢查或部分抽查
公司投資項(xiàng)目的決策程序及落實(shí)情況，任何人不得以任何形式、借口拒絕或逃避監(jiān)督。
                         第三章 對(duì)外投資的審批權(quán)限
    第十五條 公司投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》及有關(guān)法律、法規(guī)和
《公司章程》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。
    第十六條 公司股東大會(huì)和董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理辦公會(huì)議的批準(zhǔn)權(quán)限為：公司
單筆或者12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出資額低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%的對(duì)外投資項(xiàng)目。
    第十七條 公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)的批準(zhǔn)權(quán)限為：公司單筆或者12個(gè)月內(nèi)
累計(jì)出資額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上但不超過(guò)30％的對(duì)外投資項(xiàng)目。
    第十八條 公司股東大會(huì)審批單筆或者12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出資額占公司最近一期
經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)超過(guò)30%的對(duì)外投資項(xiàng)目。
    第十九條 公司發(fā)生投資事項(xiàng)按交易類型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算的，經(jīng)
累計(jì)計(jì)算達(dá)到上述規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定履行審批程序。已按上述規(guī)定履行審批程序的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。
                         第四章 對(duì)外投資的執(zhí)行控制
    第二十條 公司在確定對(duì)外投資方案時(shí)，應(yīng)廣泛聽取評(píng)估小組專家及有關(guān)部
門及人員的意見及建議，注重對(duì)外投資決策的幾個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，如現(xiàn)金流量、貨幣的時(shí)間價(jià)值、投資風(fēng)險(xiǎn)等。在充分考慮了項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)計(jì)投資收益，并權(quán)衡各方面利弊的基礎(chǔ)上，選擇最優(yōu)投資方案。
    第二十一條 對(duì)外投資項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)后，由獲得授權(quán)的部門或人員具體實(shí)施
對(duì)外投資計(jì)劃，與被投資單位簽訂合同、協(xié)議，實(shí)施財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的具體操作活動(dòng)。
在簽訂投資合同或協(xié)議之前，不得支付投資款或辦理投資資產(chǎn)的移交；投資完成后，應(yīng)取得被投資方出具的投資證明或其他有效憑據(jù)。
    第二十二條 公司對(duì)外投資項(xiàng)目完成后，應(yīng)加強(qiáng)投資項(xiàng)目的后續(xù)管理監(jiān)督，
防范風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)投資資產(chǎn)的保值增值責(zé)任。
    第二十三條 公司應(yīng)該認(rèn)真履行出資人和股東的義務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定向被投
資單位派出董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
    公司委派到被投資單位的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，監(jiān)督被投資單位建立和完善各項(xiàng)管理制度，定期向公司通報(bào)被投資單位的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他重大事項(xiàng)。
                         第五章 對(duì)外投資的投資處置
    第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外投資項(xiàng)目資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)的控制，對(duì)外投資的
收回、轉(zhuǎn)讓、核銷等必須依照本辦法及有關(guān)制度規(guī)定的金額限制，經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議通過(guò)或董事長(zhǎng)決定后方可執(zhí)行。
    第二十五條 公司對(duì)外投資項(xiàng)目終止時(shí)，應(yīng)按國(guó)家關(guān)于企業(yè)清算的有關(guān)規(guī)定
對(duì)被投資單位的財(cái)產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)等進(jìn)行全面的清查；在清算過(guò)程中，應(yīng)注意是否有抽調(diào)和轉(zhuǎn)移資金、私分和變相私分資產(chǎn)、亂發(fā)獎(jiǎng)金和補(bǔ)貼的行為；清算結(jié)束后，各項(xiàng)資產(chǎn)和債權(quán)是否及時(shí)收回并辦理了入賬手續(xù)。
    第二十六條 財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核與對(duì)外投資資產(chǎn)處置有關(guān)的審批文件、會(huì)
議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行對(duì)外投資資產(chǎn)處置的會(huì)計(jì)處理，確保資產(chǎn)處置真實(shí)、合法。
                         第六章 對(duì)外投資的檔案管理
    第二十七條 審議對(duì)外投資項(xiàng)目召開的董事會(huì)和股東大會(huì)所形成的決議、會(huì)
議記錄等會(huì)議資料應(yīng)當(dāng)連同法定代表人或授權(quán)代表簽署的出資決定、投資合同或協(xié)議、項(xiàng)目的可行性報(bào)告等應(yīng)作為備查文件給予存檔。
                                  第七章 附則
    第二十八條 本制度經(jīng)公司股東大會(huì)通過(guò)后生效。
    第二十九條 本規(guī)則中，“以上”、“以下”均包括本數(shù)，“低于”不包括
本數(shù)。
    第三十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
                                         北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                                                                       董事會(huì)
                                                               2016年8月16日