公告編號：2016-057
證券代碼：834909          證券簡稱: 漢氏聯(lián)合         主辦券商：華融證券
            北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                              承諾管理制度
    本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
    第一條 為加強對北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)
控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司的承諾及履行承諾行為的規(guī)范，切實保護中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司收購管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)，并結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
    第二條 公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、其他承諾人以及公司(以下簡稱“承
諾人”)在申請掛牌或上市、股票發(fā)行、再融資、并購重組以及公司治理專項活動等過程中做出的解決同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)注入、股權(quán)激勵、盈利預(yù)測補償條款、股票限售等各項承諾事項必須有明確的履約期限，承諾履行涉及行業(yè)政策限制的，應(yīng)當(dāng)在政策允許的基礎(chǔ)上明確履約期限。公司應(yīng)對承諾事項的具體內(nèi)容、履約方式及時間、履約能力分析、履約風(fēng)險及對策、不能履約時的制約措施等方面進行充分的信息披露。
    第三條 承諾人在作出承諾前應(yīng)分析論證承諾事項的可實現(xiàn)性，不得承諾根
據(jù)當(dāng)時情況判斷明顯不可能實現(xiàn)的事項。承諾事項需要主管部門審批的，承諾人應(yīng)明確披露需要取得的審批，并明確如無法取得審批的補救措施。
    第四條 因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾人自身無法控制的客
觀原因?qū)е鲁兄Z無法履行、無法按期履行的，承諾人應(yīng)及時、充分披露相關(guān)信息。
                                                             公告編號：2016-057
    第五條 除本制度第四條所述的不可抗力的客觀原因外，承諾人無法履行、
無法按期履行或繼續(xù)履行承諾將損害公司或全體股東利益的，承諾人應(yīng)充分披露原因，并向公司提出變更承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)的申請。上述變更方案應(yīng)經(jīng)公司股東大會審議，承諾人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決。監(jiān)事會應(yīng)就承諾人提出的上述變更/豁免方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護公司或全體股東的利益發(fā)表意見。上述承諾變更或豁免方案未經(jīng)公司股東大會審議通過且承諾到期未履行的，視同超期未履行承諾。
    第六條 公司應(yīng)在定期報告中披露報告期內(nèi)發(fā)生或正在履行中的承諾事項及
進展情況。
    第七條 本制度未盡事宜，依照國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
    第八條 本制度由公司董事會負責(zé)制定、修改和解釋。
    第九條 本制度自公司股東大會審議通過之日起生效實施。
                                         北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                                                                       董事會
                                                               2016年8月16日