證券代碼：834909          證券簡稱: 漢氏聯(lián)合         主辦券商：華融證券
            北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                        投資者關(guān)系管理制度
    本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
                                  第一章總則
    第一條為規(guī)范北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者關(guān)系管理及其信息披露，充分保護(hù)投資者公平獲取信息的權(quán)利，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
    第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解的管理行為。
    第三條公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對公司、控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過上述非正式渠道泄漏未公開重大信息。
    第四條公司在開展投資者關(guān)系管理時應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開的原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際情況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
    第五條公司開展投資者關(guān)系管理活動時應(yīng)遵循《公司章程》等文件的規(guī)定，注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
    第六條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系管理活動中代表公司發(fā)言。
                  第二章投資者關(guān)系管理的基本原則和目的
    第七條投資者關(guān)系管理的基本原則：
    （一）平等對待所有投資者的原則；
    （二）充分保障投資者知情權(quán)及其合法權(quán)益的原則；
    （三）投資者關(guān)系管理活動客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則；
    （四）國家法律、法規(guī)及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)則規(guī)定的原則。
    第八條投資者關(guān)系管理的目的：
    （一）樹立尊重投資者及投資市場的管理理念；
    （二）通過充分的信息披露和加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，與投資者之間建立長期、穩(wěn)定的良性互動關(guān)系；
    （三）促進(jìn)公司誠信自律、規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)公司的誠信度和透明度；
    （四）提高公司透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)。
                      第三章投資者關(guān)系管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
    第九條公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理及其信息披露事務(wù)，為公司投資者關(guān)系管理直接負(fù)責(zé)人。
    第十條公司證券事務(wù)辦公室為公司投資者關(guān)系管理職能部門，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。公司董事會秘書全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。
    第十一條投資者關(guān)系管理部門具體履行投資者關(guān)系管理工作的職責(zé)，主要包括：
    （一）信息披露和溝通：根據(jù)法律、法規(guī)的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行投資者交流會、分析師說明會等活動，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；
    （二）定期報告：主持年度報告、半年度報告、季報的編制和披露工作；（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會，準(zhǔn)備會議資料；
    （四）擬定、修改有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理的規(guī)定，報公司有關(guān)部門批準(zhǔn)實(shí)施；
    （五）公共關(guān)系：建立和維護(hù)與監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司規(guī)定的原則等相關(guān)部門良好的公共關(guān)系；
    （六）媒體合作：加強(qiáng)與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對公司的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道；
    （七）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢；
    （八）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；
    （九）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
    第十二條投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人需持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
                        第四章投資者關(guān)系管理的對象
    第十三條投資者關(guān)系管理的工作對象：
    （一）投資者；
    （二）證券分析師及行業(yè)分析師；
    （三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
    （四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)及個人等。
               第五章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和自愿性信息披露
    第十四條投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容為，在遵循公開信息披露原則的前提下，自愿地披露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息，主要內(nèi)容包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；
    （二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
    （三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；
    （五）企業(yè)文化建設(shè)；
    （六）公司的其他相關(guān)信息。
    第十五條公司進(jìn)行自愿性信息披露遵循公平原則，使所有股東及潛在投資者、機(jī)構(gòu)、專業(yè)投資者能在同等條件下進(jìn)行投資活動，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
    第十六條在自愿性信息披露過程中，當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者已披露的預(yù)測難以實(shí)現(xiàn)時，公司對已披露的信息及時進(jìn)行更新，對于已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng)，公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù)，直至該事項(xiàng)最后結(jié)束。
                         第六章投資者關(guān)系管理活動
                               第一節(jié)股東大會
    第十七條公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好股東大會的安排組織工作。努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，在召開時間和地點(diǎn)等方面充分考慮，便于股東參加。
    第十八條股東大會過程中如對到會的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公司應(yīng)盡快通過公司網(wǎng)站或其他可行的方式公布。
                                  第二節(jié)網(wǎng)站
    第十九條公司根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)站地址，當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變更后，及時公告變更后的網(wǎng)址。
    第二十條公司設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司也可通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。
         第三節(jié)投資者交流會、分析師會議、業(yè)績說明會和網(wǎng)上路演
    第二十一條公司在定期報告結(jié)束后、實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的時候，舉行投資者交流會、分析師會議、業(yè)績說明會或網(wǎng)上路演等投資者關(guān)系管理活動。
    第二十二條投資者交流會、分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動可以采取現(xiàn)場和網(wǎng)上直播兩種方式。如采取現(xiàn)場方式，公司可邀請相關(guān)媒體參加和客觀報道。如采取網(wǎng)上直播方式，事先在相關(guān)媒體就會議舉辦時間，登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。公司可以通過電子郵箱、網(wǎng)站論壇、電話和傳真等方式收集中小投資者的有關(guān)問題，并在分析師會議、業(yè)績說明會及路演活動上或通過網(wǎng)絡(luò)予以答復(fù)。
                              第四節(jié)一對一溝通
    第二十三條公司在認(rèn)為必要的時候，就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項(xiàng)與投資者、分析師等進(jìn)行一對一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。
    在一對一溝通中，應(yīng)平等對待投資者，為中小投資者參與一對一溝通活動創(chuàng)造條件。
    第二十四條為避免一對一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將溝通的相關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請新聞機(jī)構(gòu)參加溝通活動并作出報道。
                               第五節(jié)現(xiàn)場參觀
    第二十五條在有投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目所在地進(jìn)行調(diào)研或現(xiàn)場參觀時，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時應(yīng)注意避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會得到未公開的重要信息。
    第二十六條公司證券事務(wù)辦公室負(fù)責(zé)協(xié)助董事會秘書做好日常接待來訪人員工作，并做好有關(guān)未公開重要信息的保密工作。公司其他部門應(yīng)積極配合證券事務(wù)辦公室開展投資者關(guān)系管理活動。
                               第六節(jié)電話咨詢
    第二十七條公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話，由專人負(fù)責(zé)接聽，并保證在工作時間電話有專人接聽和線路暢通。投資者可利用咨詢電話向公司詢問、了解公司有關(guān)信息。
    第二十八條公司應(yīng)在定期報告中對外公布咨詢電話號碼。如有變更，公司將在第一時間向相關(guān)媒體進(jìn)行公告。
                                  第七章附則
    第二十九條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與今后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
    第三十條本制度的解釋權(quán)歸公司董事會。
    第三十一條本制度自公司董事會通過之日起生效實(shí)施。
                                         北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                                                                       董事會
                                                               2016年8月16日