證券代碼：834909          證券簡(jiǎn)稱: 漢氏聯(lián)合         主辦券商：華融證券
            北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                            監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
    本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
    第一條   為進(jìn)一步規(guī)范北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
    第二條   監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
    監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。
    第三條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。
    監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：
     (一)任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
     (二)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
     (三)董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；
     (四)公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
     (五)公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰時(shí)；
     (六)證券監(jiān)管部門或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求召開時(shí)；
     (七)《公司章程》規(guī)定的其他情形。
    第四條   在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全
體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。
    第五條   監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直
接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)提議監(jiān)事的姓名；
     (二)提議理由或者提議所基于的客觀事由；
     (三)提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
     (四)明確和具體的提案；
     (五)提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
    在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。
    監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
    第六條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)
或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
    第七條   召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)提前十日將蓋有監(jiān)事會(huì)
印章的書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
    情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。
    第八條   書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
     (一)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；
     (二)擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
     (三)會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
     (四)監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；
     (五)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議或者委托其他監(jiān)事代為出席會(huì)議的要求；
     (六)聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
    口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。
    第九條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。
    緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。
    第十條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出
席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
    董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表可以列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    第十一條  會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
    會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。
    第十二條  監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面等方式進(jìn)行。
    監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
    監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。
    第十三條  召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。
    第十四條  監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)
包括以下內(nèi)容：
     (一)會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
     (二)會(huì)議通知的發(fā)出情況；
     (三)會(huì)議召集人和主持人；
     (四)會(huì)議出席情況；
     (五)會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；
     (六)每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；(七)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
    對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。
    第十五條  與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同
意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。
    監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。
    第十六條  監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定
辦理。
    第十七條  監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后
的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
    第十八條  監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議
錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。
    監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年以上。
    第十九條  附則
    本規(guī)則未盡事宜，參照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
    在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)，“過”不包括本數(shù)。
    本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)制訂報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
    本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)解釋。
                                         北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司
                                                                       董事會(huì)
                                                               2016年8月16日