公告編號(hào)：2016-013 
證券代碼：834909 證券簡(jiǎn)稱(chēng):漢氏聯(lián)合 主辦券商：華融證券 
 
北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司 
信息披露事務(wù)管理制度 
 
 
 
第一章 總 則 
第一條 為確保北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）
信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共
和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非
上市公眾公司監(jiān)管指引第 1 號(hào)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司
章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際，制定本制度。 
第二條 本制度所稱(chēng)信息披露，是當(dāng)發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其他
證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信息”）時(shí)，根據(jù)
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)將相關(guān)信息的公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）
報(bào)備，并在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上公告信息。 
第三條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時(shí)、
準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整。 
第四條 公司應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)秘書(shū)的任職及職業(yè)經(jīng)歷及持有公司股票情況向全
國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露，發(fā)生變更時(shí)亦同。公司董事會(huì)秘書(shū)離職無(wú)人接
替或因故不能履行職責(zé)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)
別及連帶法律責(zé)任。  公告編號(hào)：2016-013 
披露事務(wù)并披露。 
第五條 本制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)的信息披露行為： 
（一） 公司董事會(huì)秘書(shū)和信息披露事務(wù)管理部門(mén)； 
（二） 公司董事和董事會(huì)； 
（三） 公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)； 
（四） 公司高級(jí)管理人員； 
（五） 公司各部門(mén)的負(fù)責(zé)人； 
（六） 公司控股股東和持股 5%以上的股東； 
（七） 其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門(mén)。 
第二章 信息披露的基本原則和一般規(guī)定 
第六條 公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中
掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。 
第七條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有重大信息，
并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏。 
第八條 公司披露重大信息之前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦券商審查，公司不得披露未經(jīng)
主辦券商審查的重大信息。 
第九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)
將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交
易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。 
公司的內(nèi)幕信息知情人主要包括： 
（一） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 
（二） 持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司 公告編號(hào)：2016-013 
的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 
（三） 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； 
（四） 法律法規(guī)規(guī)定的其他人。 
第十條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司應(yīng)當(dāng)在公告顯要位
置載明前述保證。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相
應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。 
公司披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂地說(shuō)明事
件真實(shí)情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。 
第十一條 信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，公司應(yīng)
當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。 
第十二條 公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。 
第十三條 公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于在全國(guó)中
小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形
式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)
告義務(wù)。 
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)
讓系統(tǒng)公司。 
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共傳媒（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于公司的報(bào)道，以及
公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況，在規(guī)定期限
內(nèi)如實(shí)回復(fù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及主辦券商就上述事項(xiàng)提出的問(wèn)詢(xún)，并按照本
制度的規(guī)定和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況
作出公告。 
第十六條 公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有
關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)
生或者擬發(fā)生的重大事件，并在披露前不對(duì)外泄漏相關(guān)信息。  公告編號(hào)：2016-013 
第十七條 公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓
系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)
讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》沒(méi)有具體規(guī)定，但全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公
司或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影
響的，公司應(yīng)當(dāng)比照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》
及時(shí)披露。 
第十八條 由于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等特殊原因?qū)е卤局敢?guī)定的某些信息
不便披露的，公司可向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)豁免，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公
司同意后，可以不予披露。公司應(yīng)當(dāng)按照要求說(shuō)明未進(jìn)行披露的原因。 
第三章 掛牌時(shí)的信息披露的基本內(nèi)容 
第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在掛牌時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備董事、監(jiān)事及高
級(jí)管理人員的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有公司股票情況。 
有新任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或上述報(bào)備事項(xiàng)發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)在
兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將最新資料向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。 
第二十條 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司掛牌時(shí)簽署遵守全國(guó)股份
轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管要求的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾
書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾書(shū)”），并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。 
新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日
內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署上述承諾書(shū)
并報(bào)備。 
第四章 掛牌后的持續(xù)信息披露的基本內(nèi)容 
第二十一條 公司信息披露形式包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。 
公司在披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求報(bào)送定期報(bào)告或
者臨時(shí)報(bào)告文稿和相關(guān)備查文件。  公告編號(hào)：2016-013 
第二十二條 公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備后，應(yīng)
當(dāng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露。 
公司披露的定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告如果出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，公司應(yīng)當(dāng)
按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求作出說(shuō)明并公告。 
第二十三條 公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告，可以披露季度報(bào)告。 
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。 
公司不得隨意變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如確需變更的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議后提交
股東大會(huì)審議。 
公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，在每個(gè)
會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告；披露季度報(bào)告的，公司
應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告。 
第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度的年度報(bào)告的披露時(shí)間。 
公司應(yīng)當(dāng)與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓
系統(tǒng)公司根據(jù)均衡原則統(tǒng)籌安排各公司定期報(bào)告披露順序。 
公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時(shí)間披露定期報(bào)告，因故需要變
更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)
讓系統(tǒng)公司視情況決定是否調(diào)整。 
第二十四條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告按時(shí)披露。董事會(huì)因故無(wú)法對(duì)定
期報(bào)告形成決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式披露，說(shuō)明具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。
公司不得以董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由不按時(shí)披露。 
公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。 
第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前及時(shí)向主辦券商送達(dá)下列文件： 
(一) 定期報(bào)告全文、摘要（如有）； 
(二) 審計(jì)報(bào)告（如適用）；  公告編號(hào)：2016-013 
(三) 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；
(四) 公司董事、高級(jí)管理人員的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)及監(jiān)事會(huì)的書(shū)面審核意見(jiàn)； 
(五) 按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子
文件； 
(六) 主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。 
第二十六條 公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的，公司在向
主辦券商送達(dá)定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件： 
(一) 董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，審議此專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的
董事會(huì)決議以及決議所依據(jù)的材料； 
(二) 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)決議； 
(三) 負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明； 
(四) 主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。 
第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于定期報(bào)告的事后審查意
見(jiàn)及時(shí)回復(fù)，并按要求對(duì)定期報(bào)告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說(shuō)明。 
如需更正、補(bǔ)充公告或修改定期報(bào)告并披露的，公司應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)內(nèi)部審議
程序。 
第二十八條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載如下內(nèi)容： 
(一) 公司簡(jiǎn)介； 
(二) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要； 
(三) 管理層討論與分析； 
(四) 重要事項(xiàng)； 
(五) 股本變動(dòng)及股東情況； 
(六) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工情況；  公告編號(hào)：2016-013 
(七) 公司治理及內(nèi)部控制；
(八) 公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)估； 
(九) 財(cái)務(wù)報(bào)告。 
第二十九條 臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)
規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。 
第三十條 臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章并由公司董事會(huì)發(fā)布。 
第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)
后及時(shí)履行首次披露義務(wù)： 
第三十二條 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)； 
(一) 簽署意向書(shū)或者協(xié)議（無(wú)論是否附加條件或者期限）時(shí)； 
(二) 公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員）知悉或者理應(yīng)知悉重大
事件發(fā)生時(shí)。 
第三十三條 對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃
階段，雖然尚未觸及本制度前述條款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司
亦應(yīng)履行首次披露義務(wù)： 
(一) 該事件難以保密； 
(二) 該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞； 
(三) 公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。 
第三十四條 公司履行首次披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的披露要求
和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定的臨時(shí)公告格式指引予以披露。 
在編制公告時(shí)若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)客觀公告既有事實(shí)，待相關(guān)
事實(shí)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式指引的要求披露事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。 
公司控股子公司發(fā)生的對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同
公司的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)披露。  公告編號(hào)：2016-013 
第三十五條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議涉及法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，
公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露；決議涉及根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)股
東大會(huì)審議的收購(gòu)與出售資產(chǎn)、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）的，公司
應(yīng)當(dāng)在決議后及時(shí)以臨時(shí)公告的形式披露。 
第三十六條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將相關(guān)決
議公告披露。年度股東大會(huì)公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見(jiàn)證意見(jiàn)。 
第三十七條 對(duì)于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在披露上一年度報(bào)
告之前，對(duì)本年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，提交股東大會(huì)審議并
披露。對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和半年度報(bào)告中予以分
類(lèi)，列表披露執(zhí)行情況。 
如果在實(shí)際執(zhí)行中預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)本年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)總金額的，公
司應(yīng)當(dāng)就超出金額所涉及事項(xiàng)依據(jù)公司章程提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披
露。 
第三十八條 除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)股東大
會(huì)審議并以臨時(shí)公告的形式披露。 
第三十九條 公司對(duì)涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 10％以
上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 
未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)認(rèn)為可能
對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，或者主辦券商、全國(guó)股份
轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣
告無(wú)效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 
第四十條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案
后，及時(shí)披露方案具體內(nèi)容，并于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。 
第四十一條 股票轉(zhuǎn)讓被全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司應(yīng)
當(dāng)于次一股份轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無(wú)法披露，公司應(yīng)當(dāng)向
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。  公告編號(hào)：2016-013 
第四十二條 公共媒體傳播的消息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“傳聞”）可能或者已經(jīng)對(duì)
公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主辦券商提供有助于甄別傳
聞的相關(guān)資料，并決定是否發(fā)布澄清公告。 
第四十三條 公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日
內(nèi)披露： 
(一) 控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更； 
(二) 控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金； 
(三) 法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； 
(四) 任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定
信托或者被依法限制表決權(quán)； 
(五) 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履
行職責(zé)； 
(六) 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)
程序、被責(zé)令關(guān)閉； 
(七) 董事會(huì)就并購(gòu)重組、股利分派、回購(gòu)股份、定向發(fā)行股票或者其他證
券融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成決議； 
(八) 變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； 
(九) 對(duì)外提供擔(dān)保； 
(十) 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司控股股東、實(shí)際控制人在
報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)檢部門(mén)采取強(qiáng)制措施、被移送司法機(jī)關(guān)或
追究刑事責(zé)任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、證券市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為
不適當(dāng)人選，或收到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他行政管理部門(mén)處罰； 
(十一) 因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有
關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正； 
(十二) 主辦券商或全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。  公告編號(hào)：2016-013 
發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、控股股東或者其關(guān)聯(lián)方占用資金的，公司應(yīng)當(dāng)至少每月
發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對(duì)外擔(dān)保或資金占用的解決進(jìn)展情況。 
第五章 信息披露事務(wù)管理 
第四十四條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，由公司董事長(zhǎng)作為實(shí)施本制度
的第一責(zé)任人，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)。 
第四十五條 本制度由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本制度的實(shí)施情
況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并
根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)本制度予以修訂。董事會(huì)不予更正的，監(jiān)事會(huì)可以向相關(guān)
監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。 
第四十六條 公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)本制度的年度實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)估，在年度
報(bào)告披露的同時(shí)，將關(guān)于本制度實(shí)施情況的董事會(huì)自我評(píng)估報(bào)告納入年度內(nèi)部控
制自我評(píng)估報(bào)告部分進(jìn)行披露。 
第四十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)形成對(duì)本制度實(shí)施情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告，并在年度
報(bào)告的監(jiān)事會(huì)公告部分進(jìn)行披露。 
第四十八條 公司定期報(bào)告的編制、審議和披露程序： 
(一) 公司各部門(mén)應(yīng)認(rèn)真提供基礎(chǔ)資料，董事會(huì)秘書(shū)對(duì)基礎(chǔ)資料進(jìn)行審查，
組織相關(guān)工作；經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定
期報(bào)告草案，由董事會(huì)秘書(shū)在董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前 10 日送達(dá)公司董事和
監(jiān)事審閱； 
(二) 董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告； 
(三) 公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)； 
(四) 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核，以監(jiān)事會(huì)決議的形式提出
書(shū)面審核意見(jiàn)； 
(五) 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)并責(zé)成信息披露事務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行定期報(bào)告的披露
工作。  公告編號(hào)：2016-013 
第四十九條 公司重大事件的報(bào)告、傳遞、審核和披露程序： 
(一) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告董事
長(zhǎng)，同時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)，董事長(zhǎng)接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促
董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作； 
(二) 公司各部門(mén)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)或信息披露管理部門(mén)報(bào)告與本部門(mén)
相關(guān)的未公開(kāi)重大信息； 
(三) 董事會(huì)秘書(shū)組織協(xié)調(diào)公司相關(guān)各方起草臨時(shí)報(bào)告披露文稿，公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)積極配合董事會(huì)秘書(shū)做好信息披露工作； 
(四) 對(duì)于需要提請(qǐng)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等審批的重大事項(xiàng)，董事會(huì)
秘書(shū)及信息披露管理部門(mén)應(yīng)協(xié)調(diào)公司相關(guān)各方積極準(zhǔn)備相關(guān)議案，于法律法規(guī)及
《公司章程》規(guī)定的期限內(nèi)送達(dá)公司董事、監(jiān)事或股東審閱； 
(五) 董事會(huì)秘書(shū)對(duì)臨時(shí)報(bào)告的合規(guī)性進(jìn)行審核。對(duì)于需履行公司內(nèi)部相應(yīng)
審批程序的擬披露重大事項(xiàng)，由公司依法召集的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)按照
法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定作出書(shū)面決議； 
(六) 經(jīng)審核的臨時(shí)報(bào)告由董事會(huì)秘書(shū)簽發(fā)，或于必要時(shí)由董事會(huì)秘書(shū)請(qǐng)示
董事長(zhǎng)后予以簽發(fā)。 
第五十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露
文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司履行信
息披露義務(wù)。 
第五十一條 董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司
已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資
料。 
第五十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行
為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)
進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。 
第五十三條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方 公告編號(hào)：2016-013 
面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。 
第五十四條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予
披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情
況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相
關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。 
董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司
披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人
員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。 
第五十五條 公司管理部為公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)。公司財(cái)務(wù)部等其他
相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)密切配合管理部，確保公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的信息披露工作
能夠及時(shí)進(jìn)行。 
第五十六條 公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司
董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。 
(一) 持有公司 5%以上股份的股東及實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司
的情況發(fā)生較大變化； 
(二) 控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金； 
(三) 法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； 
(四) 任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定
信托或者被依法限制表決權(quán)； 
(五) 公司控股股東、實(shí)際控制人在報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)
檢部門(mén)采取強(qiáng)制措施、被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)行政處罰、證券市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選，或收到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有
重大影響的其他行政管理部門(mén)處罰； 
(六) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。 
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票及其衍
生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出 公告編號(hào)：2016-013 
書(shū)面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。 
公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向
其提供內(nèi)幕信息。 
第五十七條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)
告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。 
(一) 其任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有公司股票情況發(fā)生變化的； 
(二) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)
檢部門(mén)采取強(qiáng)制措施、被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)行政處罰、證券市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選，或收到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有
重大影響的其他行政管理部門(mén)處罰。 
第五十八條 公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)披露信息報(bào)告的第一責(zé)任人。公司
各部門(mén)應(yīng)指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)本制度第二十五條規(guī)定的信息披露事項(xiàng)的具體辦理。 
第五十九條 公司就本制度規(guī)定的重大事件發(fā)布臨時(shí)公告后，相關(guān)信息披露
人還應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)秘書(shū)或信息披露管理部門(mén)持續(xù)報(bào)告已披露重大事件的進(jìn)
展情況，協(xié)助其履行持續(xù)信息披露義務(wù)。 
第六十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股 5%以上的股東及其一致
行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)
明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交
易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息
披露義務(wù)。 
第六十一條 公司應(yīng)當(dāng)向其聘用的主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)
的所有資料，并確保資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。 
第六十二條 公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后及時(shí)通知會(huì)
計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事
務(wù)所陳述意見(jiàn)。股東大會(huì)作出解聘、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所決議的，公司應(yīng)當(dāng)在披露
時(shí)說(shuō)明更換的具體原因和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的陳述意見(jiàn)。  公告編號(hào)：2016-013 
第六十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)
義務(wù)的除外。 
公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 
公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完
整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 
第六十四條 公司應(yīng)與聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師、律師等外部知情人士訂立保密協(xié)議或
制定嚴(yán)格的保密安排，確保相關(guān)信息在公開(kāi)披露之前不對(duì)外泄露。 
第六十五條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)處于籌劃階段的重大事件及未公開(kāi)重大信息的保
密工作，并保證其處于可控狀態(tài)。 
第六十六條 公司應(yīng)對(duì)內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳資料等進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止在上述
資料中泄露未公開(kāi)重大信息。 
第六十七條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家財(cái)政主管部門(mén)的規(guī)定，建立并執(zhí)行財(cái)務(wù)管理
和會(huì)計(jì)核算制度，公司董事會(huì)及管理層應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行
情況，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。 
第六十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信息披露管理部門(mén)等信息披
露的執(zhí)行主體，在接待投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類(lèi)媒體時(shí)，若對(duì)于該問(wèn)題的回
答內(nèi)容個(gè)別或綜合地等同于提供了尚未披露的重大信息，上述知情人均不得回答。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類(lèi)媒體誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報(bào)道中出現(xiàn)重
大錯(cuò)誤，公司應(yīng)要求其立即更正；拒不更正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)
明。 
公司實(shí)行信息披露備查登記制度，對(duì)接受或邀請(qǐng)?zhí)囟▽?duì)象的調(diào)研、溝通、采
訪等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、方式（書(shū)面或口頭）、有關(guān)
當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等，并將信息披露
備查登記主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告形式予以披露。  公告編號(hào)：2016-013 
第六十九條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理對(duì)外信息披露的文件檔案。公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況應(yīng)由公司董事會(huì)秘書(shū)或由其指定的記錄員負(fù)責(zé)
記錄，并作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保管。 
第七十條 對(duì)于有關(guān)人員的失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響
或損失時(shí)，公司有權(quán)對(duì)該責(zé)任人員給予批評(píng)、警告直至解除其職務(wù)的處分，并且
可以向其提出合理賠償要求。 
第六章 附 則 
第七十一條 本制度下列用語(yǔ)的含義： 
(一) 披露：指公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、
規(guī)范性文件、本細(xì)則和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他有關(guān)規(guī)定在全國(guó)中小企業(yè)股份
轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上公告信息。 
(二) 重大事件：指對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。 
(三) 及時(shí)，是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的 2 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)。 
(四) 高級(jí)管理人員：指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
及《公司章程》規(guī)定的其他人員。 
(五) 日常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易：日常性關(guān)聯(lián)交易指公司和關(guān)聯(lián)方
之間發(fā)生的購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力，銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品，提供或者接受勞務(wù)，委
托或者受托銷(xiāo)售，投資（含共同投資、委托理財(cái)、委托貸款），財(cái)務(wù)資助（公司
接受的）等的交易行為；《公司章程》中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類(lèi)型。 
除了日常性關(guān)聯(lián)交易之外的為偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易。 
第七十二條 除非有特別說(shuō)明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)與《公司章程》中該
等術(shù)語(yǔ)的含義相同。 
第七十三條 本制度未盡事宜或本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定相抵觸時(shí)，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。  公告編號(hào)：2016-013 
第七十四條 本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，自公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份
轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之日起生效。 
第七十五條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。 
 
 
北京漢氏聯(lián)合生物技術(shù)股份有限公司 
董事會(huì) 
 
2016 年 3 月 14 日